Tính sổ chứng khoán… Ngoài ra
Ngoài việc giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ thông. Tuyên truyền. Đề xuất (nếu có) trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm tiếp theo (đối với ít hàng năm). Đấu thầu chứng khoán; thẩm định và quản lý niêm yết/đăng ký giao thiệp; quản lý thành viên giao du; ban bố thông báo… Đối với trọng tâm Lưu ký chứng khoán.
Khiếu kiện hệ trọng đến thành viên. UBCKNN còn thực hành giám các hoạt động nghiệp vụ như: quản lý thành viên của trọng tâm Lưu ký chứng khoán; đăng ký chứng khoán; lưu ký chứng khoán; cấp mã số giao dịch; chế độ thưa và công bố thông báo; hoạt động bù trừ.
Tuyên truyền; giám sát hoạt động nghiệp vụ của Sở giao thiệp chứng khoán. Giám sát tuân. Trọng tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam. Theo đó. Định kỳ hàng tháng và năm. UBCKNN thực hành việc giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến.
UBCKNN sẽ thực hiện vai trò giám sát đối với các hoạt động: tổ chức giao thiệp chứng khoán; tổ chức giám sát giao tiếp chứng khoán; tổ chức đấu giá. Sở giao thiệp chứng khoán và trọng tâm Lưu ký chứng khoán có nghĩa vụ báo cáo UBCKNN trong vòng 72 giờ kể từ khi phát sinh các sự kiện nêu trên.
Đối với hoạt động của Sở giao du chứng khoán. Hoạt động nghiệp vụ của trọng điểm Lưu ký chứng khoán hoặc Sở giao dịch chứng khoán. Bù trừ và thanh toán giao tế chứng khoán; thu hồi giấy chứng thực thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; có tranh chấp.
Trường hợp lâm thời đình chỉ hoạt động lưu ký. UBCK sẽ giám sát chặt hoạt động của Sở giao thiệp và trọng điểm lưu ký chứng khoán. Trong đó đánh giá việc tuân các quy định của pháp luật và quy định can dự trong khai triển hoạt động nghiệp vụ theo các nội dung quy định tại Thông tư này và các kiến nghị. Đây là một trong những nội dung trong Thông tư ngày 16/12/2013 do Bộ Tài chính ban hành để chỉ dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán quốc gia (UBCKNN) đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao tế chứng khoán.
Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 14/02/2014.
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét